2023年9月6日，在中國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易交易會(huì)“2023中國(guó)企業(yè)國(guó)際合規(guī)論壇”上，由國(guó)務(wù)院國(guó)資委所屬職業(yè)經(jīng)理研究中心和中國(guó)企業(yè)評(píng)價(jià)協(xié)會(huì)等單位研究起草的《企業(yè)合規(guī)管理職業(yè)經(jīng)理人考評(píng)要素》標(biāo)準(zhǔn)正式對(duì)外發(fā)布實(shí)施。
當(dāng)前，加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理已經(jīng)成為全球企業(yè)發(fā)展的必然要求。加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理，有助于促進(jìn)企業(yè)規(guī)范管理，強(qiáng)化內(nèi)部管理和運(yùn)營(yíng)，幫助企業(yè)有效規(guī)避各種風(fēng)險(xiǎn)，降低運(yùn)營(yíng)成本，提升企業(yè)整體效益，提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)定、可持續(xù)的發(fā)展；此外，也有助于提升企業(yè)信譽(yù)、品牌和形象，有助于獲得政府、客戶(hù)、供應(yīng)商等社會(huì)各方面的認(rèn)可和肯定，使企業(yè)在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中獲得有利的競(jìng)爭(zhēng)地位等。目前，在全球財(cái)富500強(qiáng)企業(yè)中，絕大部分企業(yè)都已建立了專(zhuān)門(mén)的合規(guī)管理部門(mén)和相應(yīng)的合規(guī)管理制度體系。
黨和國(guó)家高度重視企業(yè)合規(guī)管理工作，將強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)管理作為深入貫徹落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略的必然要求，先后出臺(tái)多項(xiàng)合規(guī)管理的相關(guān)政策。《關(guān)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》明確指出，“引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理”。
中央各有關(guān)部門(mén)和地方省市等也通過(guò)多種政策和舉措，引導(dǎo)和促進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理工作的開(kāi)展。中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委多次組織“一帶一路”參與企業(yè)進(jìn)行合規(guī)經(jīng)營(yíng)培訓(xùn)，旨在持續(xù)推進(jìn)國(guó)際反腐合作，加強(qiáng)企業(yè)廉潔自律和腐敗風(fēng)險(xiǎn)防控，深入推進(jìn)廉潔絲綢之路建設(shè)，為“一帶一路”高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)保障。司法部將合規(guī)管理作為“八五”普法重要內(nèi)容。中國(guó)銀監(jiān)會(huì)印發(fā)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)印發(fā)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。中國(guó)保監(jiān)會(huì)印發(fā)《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》。發(fā)改委、外交部、商務(wù)部、人民銀行、國(guó)資委、外匯局、全國(guó)工商聯(lián)聯(lián)合印發(fā)《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》。最高人民檢察院印發(fā)《關(guān)于開(kāi)展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作方案》。國(guó)務(wù)院國(guó)資委印發(fā)了《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，為中央企業(yè)等建立健全合規(guī)管理體系提供了指導(dǎo)和方向。各地方國(guó)資監(jiān)管部門(mén)也相繼出臺(tái)所監(jiān)管的國(guó)有企業(yè)的合規(guī)管理辦法或管理指引。
許多中國(guó)企業(yè)也將合規(guī)管理列入企業(yè)日常管理之中，將誠(chéng)信合規(guī)作為企業(yè)核心價(jià)值觀(guān)和經(jīng)營(yíng)管理行為的底線(xiàn)，并建立合規(guī)管理部門(mén)，統(tǒng)籌規(guī)劃加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)建設(shè)工作。尤其是在中國(guó)“一帶一路”倡議和中國(guó)企業(yè)走出去等的大背景下，加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理工作已成為助力中國(guó)企業(yè)國(guó)際化發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)的重要保障。
人才是第一資源。加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理工作，離不開(kāi)人才的支持。建立一支高素質(zhì)高水平的企業(yè)合規(guī)管理人才隊(duì)伍，對(duì)于企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)，具有至關(guān)重要的作用。目前，中國(guó)企業(yè)合規(guī)管理人員從數(shù)量和質(zhì)量等方面來(lái)看，都存在著一些問(wèn)題和不足，這些嚴(yán)重影響了企業(yè)合規(guī)管理工作的開(kāi)展。因此，加強(qiáng)中國(guó)企業(yè)合規(guī)管理人員隊(duì)伍建設(shè)是勢(shì)在必行。
標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)發(fā)展的技術(shù)支撐，在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮著基礎(chǔ)性和引領(lǐng)性作用。開(kāi)展企業(yè)合規(guī)管理人才培養(yǎng)，離不開(kāi)標(biāo)準(zhǔn)的支撐。為貫徹黨和國(guó)家全面依法治國(guó)戰(zhàn)略部署及有關(guān)政策文件精神，進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理人才隊(duì)伍建設(shè)，積極促進(jìn)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理工作，職業(yè)經(jīng)理研究中心和中國(guó)企業(yè)評(píng)價(jià)協(xié)會(huì)等組織完成了《企業(yè)合規(guī)管理職業(yè)經(jīng)理人考評(píng)要素》標(biāo)準(zhǔn)的研究制訂工作。
該標(biāo)準(zhǔn)明確了企業(yè)合規(guī)管理職業(yè)經(jīng)理人的定義，將企業(yè)合規(guī)管理職業(yè)經(jīng)理人分為合規(guī)官和高級(jí)合規(guī)官兩個(gè)級(jí)別，并從職業(yè)道德、職業(yè)素養(yǎng)、職業(yè)知識(shí)、職業(yè)能力等方面規(guī)定了企業(yè)合規(guī)管理職業(yè)經(jīng)理人考評(píng)要素的核心內(nèi)容。該標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布實(shí)施，將有助于中國(guó)企業(yè)合規(guī)管理人才隊(duì)伍建設(shè)，有助于促進(jìn)企業(yè)的合規(guī)管理水平的提高，有助于推進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，也為中國(guó)企業(yè)的國(guó)際化發(fā)展提供積極的支持。
據(jù)悉，國(guó)務(wù)院國(guó)資委所屬職業(yè)經(jīng)理研究中心和中國(guó)企業(yè)評(píng)價(jià)協(xié)會(huì)等將以黨和國(guó)家等有關(guān)文件精神為指引，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，組織開(kāi)展合規(guī)官和高級(jí)合規(guī)官的資質(zhì)培訓(xùn)與評(píng)價(jià)工作，積極為中國(guó)企業(yè)合規(guī)管理人才隊(duì)伍建設(shè)和提升企業(yè)合規(guī)管理水平等做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。